Temas:
Compliance
Códigos de ética y políticas
Mapa de riesgos
KyC y Due Diligence
Objetivos:
1 - ¿Qué es Compliance?, ¿qué hacemos en esta incumbencia profesional?
2 - ¿Cuáles son los elementos de un programa de Compliance en la Ley Nacional 27401 y en la Ley 9237 de Mendoza?
3 – Hablemos de PYMES:
3.1. ¡Ayuda! ¿Cómo convencer a los dueños de las PYMES para que apliquen Programas de Compliance? Oportunidades de negocios, rentabilidad, reputación, protección contra daños.
3.2. Recursos materiales mínimos para hacer Compliance:
- La documentación de Compliance: códigos de ética y políticas,
- El mapa de riesgos “vivo”,
- Los canales de denuncias y protección contra represalias,
- KyC y Due Diligence mínimos,
- La evidencia de capacitaciones periódicas.
3.3. Recursos humanos para hacer Compliance:
- La función del Compliance Officer,
- Los servicios jurídicos,
- La ciberseguridad y la protección de datos.
4 – Conclusiones – Preguntas abiertas a los participantes
EXPOSITOR:
Dolores Troiano
ÁREAS TEMÁTICAS DE INTERÉS: Compliance
FECHA: 12 de octubre
LUGAR: MEET
HORARIO: 18 a 20 horas
Cupos limitados
Se asignan 2 puntos del Sistema Federal de Actualización Profesional.
COSTO: Gratuito
EXCLUSIVO MATRICULADOS HABILITADOS
INSCRIPCIONES:
Las inscripciones se encuentran abiertas en formato web: haciendo click en la siguiente dirección: https://bit.ly/compliance-pymes22